知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職商務(wù)調(diào)查的整個(gè)過程,一方面耗時(shí)長,一方面講求技巧和方法,另外一個(gè)貫穿始終的最基本內(nèi)容便是盡職調(diào)查的原則,盡職調(diào)查的原則是知產(chǎn)律師在盡調(diào)過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本方向,盡職調(diào)查行為隨時(shí)受其約束和指導(dǎo)。以下就武漢大真探商務(wù)調(diào)查知識(shí)產(chǎn)權(quán)商務(wù)調(diào)查的四項(xiàng)原則具體展開:
知產(chǎn)調(diào)查在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查時(shí)往往需要目標(biāo)公司向其披露大量信息資料,其中不乏涉及目標(biāo)公司經(jīng)營秘密、技術(shù)秘密的信息,一旦泄露會(huì)對(duì)其經(jīng)營活動(dòng)造成重大影響。為了降低目標(biāo)公司的顧慮,減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的阻礙,知產(chǎn)調(diào)查在進(jìn)行盡職調(diào)查時(shí)應(yīng)時(shí)刻遵守保密性原則,對(duì)因從事盡職調(diào)查而從委托方、目標(biāo)公司等相關(guān)主體取得的資料、文件,了解到的相關(guān)信息等內(nèi)容要信守保密義務(wù),防止信息資料泄露。即對(duì)知產(chǎn)調(diào)查公司本身來說,不可以將盡職調(diào)查獲取的內(nèi)容和信息告知非關(guān)聯(lián)方或第三人,同時(shí),所有接觸到盡職調(diào)查項(xiàng)目的人也不應(yīng)該擅自對(duì)外披露。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查具有隱密性,委托人不希望讓更多人知曉項(xiàng)目內(nèi)容及調(diào)查信息,尤其是競(jìng)爭對(duì)手。例如,企業(yè)IPO上市過程中,很多信息包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查信息是封鎖且保密的,不會(huì)輕易進(jìn)行對(duì)外宣傳和披露,對(duì)外的宣傳、推廣、披露很容易被競(jìng)爭對(duì)手和市場(chǎng)媒體攻擊或捕捉到重大信息,進(jìn)而招致不必要的麻煩,因此,提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)需要承擔(dān)保密責(zé)任,項(xiàng)目本身情況及盡職調(diào)查的誘因不應(yīng)該擅自對(duì)外披露。
另外,盡職調(diào)查過程中涉及到的信息本身是具有保密性的,企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查所獲得的信息是方方面面的,如經(jīng)營信息、技術(shù)信息(包含商業(yè)秘密、專有技術(shù)),知產(chǎn)調(diào)查通過調(diào)查會(huì)使其呈現(xiàn)出來。知產(chǎn)調(diào)查在調(diào)查的過程中必然會(huì)接觸到大量的文件、資料、信息、數(shù)據(jù),這些龐雜的信息很多會(huì)涉及到企業(yè)的技術(shù)信息和秘密,這就要求知產(chǎn)調(diào)查在盡職調(diào)查過程中應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù),通過盡調(diào)獲取和知悉的信息保證不會(huì)向第三方展示和披露。
保密性基于不同的項(xiàng)目需求而在保密范圍、保密內(nèi)容、保密時(shí)間等方面有所不同。專利盡職調(diào)查中有一種特殊情況需要引起知產(chǎn)調(diào)查公司注意,舉例說明:調(diào)查的項(xiàng)目是A公司,但相關(guān)專利并不在A公司名下,而在B公司、C公司或自然人D名下,資料表面顯示A公司并不擁有該項(xiàng)專利,甚至外在表現(xiàn)為一種侵權(quán)行為,而實(shí)際上,A公司與B、C或D之間存在千絲萬縷的聯(lián)系,如內(nèi)部具有人事、資源關(guān)聯(lián)關(guān)系或私下簽署各種協(xié)議,A公司隱藏信息有其特殊的原因和目的,并為此采取不為外人所知的各種隱蔽手段和方法。鑒于此,盡職調(diào)查工作會(huì)有難點(diǎn)或是表面信息與實(shí)際信息不相同、不相符的情況,而內(nèi)部管理比較規(guī)范的企業(yè)各個(gè)部門和層級(jí)之間的信息是封閉的,某些重大信息只有實(shí)際控制人或核心股東和員工知情,這些信息往往是核心信息,對(duì)于知產(chǎn)調(diào)查公司來說,則是一種風(fēng)險(xiǎn)很高的保密信息,一旦因自身原因泄漏給不相關(guān)的第三人,知產(chǎn)調(diào)查則要對(duì)自身的過錯(cuò)和過失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。